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（原标题：证监会曝光！涉投行大佬视频专区，券商最新申诉！）

日前，证监会网站一次性败露三则罚单。

因内幕来往“星星科技”（300256.SZ），原光大证券投行部门妥当东说念主赵远军被处罚，此外星星科技两位前职工也因内幕来往被罚。

值得善良的是，当作星星科技紧要财富重组的内幕音尘知情东说念主，光大证券时任投行职工赵远军提前买入星星科技1141.22万元，但最终吃亏532.58万元。证监会照章对赵远军处以共计460万元罚金，同期对其取舍10年证券市集禁入秩序。

对此，光大证券向券商中国记者申诉称，公司执意解救证监会对该司前职工行政处罚的决定。将严格按照公司问责轨制法则，对职守东说念主严肃职守根究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。下一步，公司将捏续完善管控长效机制，以严的秩序鼓励严的氛围全面造成。

投行大佬内幕来往被处罚

根据证监会败露的行政处罚决定书，这次处罚确当事东说念主赵远军于2018年9月17日至2022年2月28日任职于光大证券，为证券从业东说念主员。2020年2月，赵远军在参与“星星科技”重组历程中违纪进行内幕来往。

值得留意的是，公开信息袒露，赵远军有着多年投行训诫，涉案时代曾担任光大证券投资银行总部总司理，是一位资深的投行大佬。

行政处罚决定书败露的内幕来往历程袒露，2020年2月17日，光大证券康某合并星星科技情况和融资公法，想象了联系紧要财富重组决策。2020年2月19日，康某向赵远军陈说本次紧要财富重组项宗旨情况。赵远军向光大证券联系妥当东说念主弘扬联系事宜视频专区，并带领康某进行重组项宗旨可行性分析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了联系分析弘扬。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该技俩进行的视频会晤。

到了2020年3月15日，星星科技发布联系紧要财富重组公告。监管以为该内幕信息造成时候不晚于2020年2月22日，公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情东说念主，明察时候不晚于2020年2月22日。

行政处罚决定书袒露，赵远军于2020年2月25日、28日，使用“赵某江”证券账户揣度买入星星科技约160万股，成交金额约1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交金额约609.59万元。经蓄意，上述来往吃亏532.58万元。

在听证会历程中，赵远军示意，案涉内幕信息造成时点认定诞妄；其不明察案涉内幕信息；其买入“星星科技”是基于一又友保举和个东说念主参议，且案涉来往步履不具有至极性；量罚过重。证监会对此示意，在案根据足以评释注解赵远军于2020年2月19日收到联系紧要财富重组决策想象，于2月22日插足了联系视频会晤，赵远军系法定内幕知情东说念主。

光大证券申诉：开展全面自查整改

最终，合并赵远军作恶步履的事实、性质、情节与社会危害进程，证监会作出处罚决定：根据《证券法》第一百八十七条法则，对赵远军处以400万元罚金；根据2005年《证券法》第二百零二条法则，对赵远军处以60万元罚金。两项罚金共计460万元。

此外，证监会对赵远军取舍10年证券市集禁入秩序，在禁入时代内，除不得持续在原机构从事证券业务大约担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档搞定东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务大约担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档搞定东说念主员职务。

对此，光大证券向券商中国记者申诉称，公司执意解救证监会对该司前职工行政处罚的决定。将严格按照公司问责轨制法则，对职守东说念主严肃职守根究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。

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光大证券称，连年来，公司严格落实《证券法》及联系监管条件，捏续夯实提高从业东说念主员执业步履管控力度，并从合规、内审、纪检等条线造成监督协力，通过信息申报搞定、来往步履监控核查、违纪步履追贬抑责、加强警示案例教诲等造周详面管控机制，对职工执业步履作恶违纪问题坚捏“零容忍”原则，成立问责体系强化问责力度。下一步，公司将捏续完善管控长效机制，以严的秩序鼓励严的氛围全面造成。

上市公司两位前职工亦被罚

此外，证监会还同期败露了两则触及星星科技前职工的罚单。2021年8月，星星科技拟对2020年度财务数据进行舛讹校正，净利润由正转负，这两位前职使命为内幕信息知情东说念主，进行内幕来往并赚钱。

其中，星星科技原高档搞定东说念主员王先玉，当作内幕信息知情东说念主，2021年8月4日至2021年8月12日历间，王先玉禁止使用本东说念主账户累计卖出“星星科技”约135.10万股，成交金额约744.09万元。经蓄意，该账户藏匿损失共约422.04万元。

证监会决定，充公王先玉作恶所得422.04万元，并处以1266.13万元罚金。也即是说，王先玉因内幕来往，不仅充公作恶所得，还被处以3倍罚金。同期，证监会对王先玉取舍5年证券市集禁入秩序。在禁入时代内，除不得持续在原机构从事证券业务、证券就业业务大约担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高档搞定东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券就业业务大约担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、高档搞定东说念主员职务。

而张文铎时任星星科技总裁助理，协助董事长督管各子公司的坐褥、运营。2021年7月8日至15日历间，张文铎禁止使用本东说念主证券账户累计卖出“星星科技”股票13.7万股，成交金额77.96万元。经蓄意，该账户藏匿损失共计45.30万元。

证监会决定，充公张文铎作恶所得45.30万元，并处以60万元罚金。

校对：杨立林??视频专区